因为本文在部分情节上借鉴了晚明“投献”制度，所以在这里对晚明“投献”与本文情节设定做一些相关说明。

    明中叶以后，土地“投献”之风盛行。

    所谓“投献”，在投献一方，有“妄献”和“自献”两种；在“纳献”一方，有皇族、戚畹、功臣和官绅。“妄献”，系指庶民田地被“奸猾之徒”妄称为“己业”或“无主闲田”奉献给权豪势要；“自献”，系指庶民将自家的田地无偿地奉献给官豪势家，而本身沦为庄佃、佃户或奴仆。

    令人惊异的是，有些庶民竟然主动地把自己的田产投献给贵族，这种怪现象的出现，根源仍在封建特权制度。

    明代徭役之重，甚至超过税粮。

    但是，王府和勋贵庄田却享有优免权。一旦成为他们的庄佃，即可在其荫蔽之下，免充国家差役。

    走头无路的农民，甚至中小地主，为了躲避“差役苦累”，便往往“将自己田产投进王府，以希影射”或者“将子弟投献”，充当奴仆。

    有的权贵为了吸引农民投献土地，有时还以低于国家税粮额征收籽粒。云南黔国公沐府就曾这样做过，以致“投献者接踵”。

    贵族以外的官绅同样是特权等级。

    在等级的阶梯上，他们虽然低于贵族，但却高居于庶民之上。

    在政治身份上，他们是“官”、是“绅”，因此在户籍上称为“官籍”、“官户”、“官甲”，与无身份的庶民截然不同。

    明代律令严格规定，“富贵贫贱”之间绝不能“越礼犯分”；庶民不准擅自以官相称，“称者，受者各以罪罪之”。

    官绅们凭着尊贵的身份，煊赫的势力，“视细民为弱肉”，“受奸人之投献”。在那个时代，“士一登乡举，辄皆受投献为富人。”

    在经济地位上，他们也享有优免权。与贵族优免不同的是，他们是论品定额优免。

    明代官绅优免制度日趋完备。洪武年间规定，现任官员之家“悉免其徭役”；致仕官员“复其家，终身无所与”；生员除本身免役外，户内优免二丁。中叶以后，发展为“论品免粮”或“论品免田”。

    以万历三十八年《优免则例》为例，现任京官甲科一品免田一万亩，以下递减，至八品免田二千七百亩，外官减半，致仕乡官免本品十分之六，未仕乡绅优免田最高达三千三百五十亩，生员、监生八十亩。

    这里所讲的“优免粮”、“优免田”，虽然在事实上已具有优免税粮的性质，但在法律的意义上仍然指的是“免役”。

    明代役法，“以民为役，以田制役”。役的编佥对象有二，一是人丁，一是田亩。

    来自田产之役，在法律上称为“有赋役”，即因田粮而佥派之役。来自人丁之役，在法律上称为“无赋役”，即不是出自田粮而出自人身之役。

    《大明律纂注》云“赋者田产税粮，役者当差。有赋役谓有田粮当差，无赋役谓无田粮止当本身杂泛差役”。

    可见，不仅官绅本人及家庭人丁有免役之特权，而且其田产也有部分或全部免役之特权。

    在法律上，限额优免要求优免田之外的“余田”与民一体当差。

    但是，官绅等级同贵族一样，无视国家法令，大都冲破法定权利界限，而按习惯权利行事。因此实际上实行的是全额优免，“田连阡陌而不任分毫徭役”。

    不仅官户本户如此，而且依附于他们的“佃户丛仆，疏属远亲，与其蔓延之种”，也“无一手一足应公家之役，无一钱一粒充应役之劳”。

    这样，官户便成了躲避国家赋税、徭役的渊薮，投献、诡寄、花分、寄庄诸弊随之而生。

    不仅奸徒恶棍将有主之田投献官绅，而且“弱者率献田于其豪”，甚至庶民富户也“籍其产于士大夫，宁以身为佣佃而输之租，用避大役，名曰投献”。

    而徐阶案的产生就是在这样的大背景下。

    海瑞第一次接触徐阶案，是在明朝隆庆三年（1569）年十二月，海瑞作为都察院右佥都御史、总督粮储、提督军务因江南水灾巡历上海县，查看吴淞江水患情况，同时允许农民检举乡官的不法行为，勒令退还被侵占的民田，并平反冤狱。

    晚明江南农村的“投献”问题非常严重，海瑞当时所面对的案情是十分复杂的，因为从法律角度来说，徐阶家族与佃户之间的关系并不是单一的“主——奴”或者“地主——长工”，由“投献”这种土地流转形式所产生的人身依附关系，在晚明当时的总体社会环境中可以说是“合法”的。

    第一种关系是“受献一投献”关系，从史料来看，主要表现为“主一仆”关系。

    首先，必须承认的一点是徐阶的田产中有很大部分是通过“投献”的方式获取的。

    有些学者认为，徐阶家族的主要资产来自于经商，是得益于晚明资本主义萌芽的经济环境，我个人认为这种说法有失偏颇，因为徐阶的家世可算是清贫，到徐阶这一辈才渐有起色。除了傣禄，接受“投献”是其“资本原始积累”的开始，也只有通过特权所兼并的田地，才能为后来的经商资本。

    这种关系可在隆庆五年四月发生的孙克弘案可以得到证明，对此案的简略情形，可从高拱的《覆巡城御史王元宾缉获钻刺犯人孙五等疏》（《高文襄公集》卷17）中得知

    “孙五先年与未到官汉阳知府孙克弘父为家人，后五积有田产，见得徐阁下位居首相，势焰逼人，将原主背讫，将田产等项值银一千五百余两进献徐府充为家人，改名徐五。徐府随给银二万余两载原籍开张典当铺面；

    亦有在京华亭人朱堂、王忠并脱逃沈信、沈究学各年月不等，陆续投入徐府，朱堂改为徐堂，沈信改为徐信，并同在官雇工人唐艾领不在官徐僠本银二万余两；

    王忠改为徐忠、沈究学改为徐究学，与同在官蔡元、张恩、王忠、沈耀领徐瑛本银一万八千余两，俱于东安外假以开张布店……”

    从这里可以看出，“投献”完成后，“投献者”如孙五、朱堂、王忠、沈信、沈究学等人分别改姓为徐五、徐堂、徐忠、徐信、徐究学，且被冠以“家人、义男、“过继子”等身份，徐阶与他们之间形成“主一仆”关系，这就是后世学者将徐阶案作为“奴变”的原因所在。

    第二种关系是由“不敷产价”而形成的，即一种特殊的“典买主一典卖主”关系。

    明代对于“投献”的惩罚极重，一般情况是要被判充军。

    在弘治《问刑条例》（《明代律例汇编》）中就有类似规定

    “军民人等将争竞不明、并卖过、及民间起科、僧道将寺观、各田地，朦胧投献王府及内外官豪势要之家，捏契典卖者，投献之人，问发边卫永远充军，田地给还寺观及应得之人管业。

    其受献家长，并管庄人，参究治罪。山东河南北直隶各处空闲地土，祖宗朝俱听民尽力开垦，永不起科。若有占夺投献者，悉照前例问发。”

    而这一条例是比附《大明律·户律二·田宅》之“盗卖田宅”条而来的

    “若将互争、及他人田产，妄作己业，朦胧投献官豪势要之人。与者，受者，各杖一百，徒三年。

    田产并倒卖过田价，并递年所得花利，各还官给主。若功臣初犯，免罪附过再犯，住支体给一年三犯，全不支给四犯，与庶人同罪。”

    显然，在制定《大明律》时并没有意识到“投献”的严重性，或者说当时“投献”行为并不很普遍，所以才会将“投献”具体到“互争、及他人田产，妄作己业”等几种可能。

    而弘治《问刑条例》中新增条例，对“盗卖田宅”律条中可能出现“投献”情况做了细化和增加，并加重了对“投献”的处罚力度。

    随着新的《问刑条例》的制定，先前的条例就已经失去效力。

    嘉靖《问刑条例》与弘治《问刑条例》没有区别，而万历《问刑条例》有所微调

    “一、军民人等，将争竞不明、并卖过、及民间起科、僧道将寺观、各田地，若子孙将公共祖坟山地，朦胧投献王府及内外官豪势要之家，私捏文契典卖者，投献之人，问发边卫永远充军田地给还应得之人及各寺观，坟山地归同宗亲属，各管业其受献家长，并管庄人，参究治罪山东、河南、北直隶各处空闲地土，祖宗朝俱听民尽力开种，永不起科，若有占夺投献者，悉照前例问发。”

    值得一提的是，对“投献”的严厉处罚并非仅仅停留在制度规定层面，而且确实落实到具体司法实践。

    当时不少大臣都上疏要求严惩，在《明史》中有不少记载，如

    《明史》卷180《李森列传》……森疏陈十事。未几，以贵幸侵夺民产，率诸给事言“昔奉先帝救，皇亲强占军民田者，罪毋赦，投献者戍边。一时贵戚莫敢犯。……”帝善其言而已，赐者仍不问。

    《明史》卷178《朱英列传》“……疏陈八事……镇守中官、武将不得私立庄田，侵夺官地……治奸民投献庄田及贵戚受献者罪。”

    《明史》卷15《孝宗本记》秋九月庚戌，禁内府加派供御物料。闰月癸已，禁宗室、勋戚奏请田土及受人投献。

    《明史》卷77《食货志一》世宗初，命给事中夏言等清核皇庄田。言极言皇庄为厉于民。自是正德以来投献侵牟之地，颇有给还民者，而宦戚辈复中挠之。……是时，禁勋戚奏讨、奸民投献者，……。

    特别需要注意的一点是，徐阶弟弟徐涉（嘉靖二十六年进士）在南京大理寺卿任上也曾对论及此事

    一、奸民违法。臣惟投献、诡寄及伙计等项之弊，南京士民有之。

    近来天下府州县，凡奸民之田，诡寄于官户者，亦甚众矣小民或以十分之四五，当十分之差或以十分之六七，当十分之差，此辈安然坐享富贵，则包庇者广耳。

    不立之法，以障狂澜，则田产将尽归巨室，而小民之户田稀矣。

    ……令法司衙门会同户部酌议大小职官等项滥受投献、诡寄、伙计一应之罪，以苏饥积困，以广我皇上爱养元元之意。

    若有自首者，姑免其罪，其田听与小民一体当差，悉将黄白二册改正若有不首，及本户似前喻利不肯当差者，许里甲人等据实举首，治以应得之罪，仍将其田入官收租送部以充边储。所司明知故纵者，并治以罪，则小民庶乎可少存万一矣。

    （《明经世文编》卷356《奏为恳岂天恩酌时事备法纪以善臣民以赞圣治事》）

    可尽管如此，由于通过接受“投献”所获得的利益实在是太吸引人，随着越来越多的士绅卷入其中，人们慢慢形成一个共识接受“有亲族关系的人”的投献虽于法不合，但从人情上来说也是不得以而为之，因而在不公开的场合下也是被士绅们认可的，这也是后来反对“均田均役”的一个主要理由。（《论明末苏常松三府之均田均役》）

    那么，既想接受“投献”，又碍于当时的法律规定，当然就需要寻求一种变通的办法，以达到“暗渡陈仓”的目的。于是我们可以看到这样一种现象从弘治《问刑条例》开始，我们看到法律规定中开始将“投献”与“私捏文契约典卖”并提，甚至可以是互换的。

    其中，此一现象早在《皇明条法事类纂》中就已经出现了

    成化十八年二月二十三日都察院等衙门右都御史等官戴等题。计开

    一禁投献。……又有官豪势要之家，通同盗卖，及有等军民为因两家田土争竞不明，或先买与人价银低少，俱各朦胧献与王府。其投献之人畏惧照例充军，却乃典立典卖文契，以为掩饰。往往事发，因而文契止照常例发落。

    ……乞救该衙门计议，合无转行巡按江西监察御史并按察司，今后但有僧道军民人等将田地投献王府者，事发不构有无典卖契书，僧道民人一体照例问发。……。

    前件会议得太监刘倜……共称僧道军民人等通同旗校将争竞不明，并过及寺观田土投献王府，畏惧例该充军，却乃写立典卖文契掩饰。及至事发，因有文契，止照常例问罪发落。……因后遇有此等因犯，务要推审明白。如果将争竞不明、并卖过田土，及僧道将寺观田土各卖典，及盗卖与人各依律问拟发落。若无典卖实情，止是朦胧投献王府，假捏典卖文契掩饰者，照例问发边卫充军，田土给还寺观，及应得之人，管业如此，则用刑不滥，事体适宜。

    （《皇明条法事类纂》卷13《户部类》，《禁革寺观田土投献典卖与王府例》）

    这反映了一种当时极为普遍的现象投献者和受献人为了逃避对“投献”的惩罚，采取“私捏文契约典卖”的方式以规避之，而“典卖”自然会产生“不敷产价”与“赎买年限”的问题，这些问题就引出了海瑞处理徐阶案时的法理争议。

    进而，我们可以看到，通过“投献”，徐阶与佃户之间形成了一种新关系“典买主一典卖主”。

    明代盛行“投献”，除了一般认为的“出于避税”的考虑外，还有另外就是“投献”的农民可以借助豪绅势力解决利益纠纷，比如兄弟、叔侄遇到田宅、财产等方面的纠纷，僵持不下时，就有可能出现“投献”的情况，作为“投献”的一方肯定会获得某种形式的好处，以及通过“投献”，可以获得“受献者”资金等方面的帮助，从而获得经商资本的积累。

    《皇明常熟文献志》卷18《风俗志》

    “投献田宅，民间或兄弟叔侄相争，即将祖宗分授已定者，尽献于豪有力之家。豪家随遣狠仆数人，下乡封门招佃。其田主、屋主或执券而争。

    则老拳毒手交下如雨，而其主涕泣退矣，退犹沽酒市脯鸡豚款待，濒行犹索舟金谢礼……

    兄弟叔侄投献，犹云分授之时或有偏向也。

    至于五世担免之族，或百年以前交易，又有异姓无籍之辈从无交易者，遇有忿憾，亦立一契投献，而豪门狼仆，其肆毒亦如之。则赵甲献而钱乙赎矣。如此恶俗，不知何时而止，可为仰屋窃叹。”

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